咨询问题:
在我公司日常运营管理过程中,基于对员工舞弊行为长期有效的合规管理,公司投入了较高的成本进行长久且定期的内部合规调查。
请问:能否从外部介入、辅助调查的角度,针对公司内部合规调查中应采取的措施和注意事项给予提示和建议?
民商诉讼律师答疑:
公司内部的合规调查,一般是指公司为了维护商业利益和企业形象,加强公司内部合规管理和控制,根据相关法律法规、公司章程以及公司内部员工行为准则或商业道德规范等外部强制性规范和内部自治性规范,由自身相关部门或委托外部第三方专业机构在相关权限范围内采用合法有力的手段,以公开或者秘密的方式,查明相关事件,收集相关证据并基于相关规范为维护公司自身利益所采取的综合措施。公司内部合规调查通常以达到避免、追回公司损失为目的,防止公司形象受损和内部管理失衡,有助于防止舞弊现象的发生或查明公司内部相关制度施行及管理情况。
良好的公司合规调查流程,不仅应满足公司特定合规事件解决的需求,还需要根据相关事件,将基于风险管控角度的合规调查应用于与公司自身可能涉及的日常第三方管理、特定国家或地区重点风险领域、特定阶段和政策下监管领域等的合规工作当中。
综合第三方介入、辅助开展的员工舞弊和专项合规调查等实务中的总结,公司合规调查流程在具体合规工作内容中需保证的基础关键性步骤和相关注意事项主要有以下几点。
一、梳理合规事项并定义调查目标
二、调查团队的组建及其工作内容
三、收集关键信息,筛选可能的第三方
四、信息验证及风险评估
五、调查程序呈现及监控计划建立